Nueva herramienta busca fortalecer la prevención penal dentro de empresas dominicanas
Con el objetivo de orientar a las organizaciones sobre la gestión de riesgos legales, fue presentada la “Guía Práctica de la Prevención Penal Corporativa”, un documento dirigido a empresas, directivos, abogados, auditores y encargados de cumplimiento, que propone herramientas para identificar posibles amenazas penales y fortalecer los controles internos.
La publicación, elaborada por los abogados Gustavo A. de los Santos Coll y Lionel Correa Tapounet, fue presentada durante el Conversatorio Empresarial sobre la Prevención Penal Corporativa, que se realizó este martes 28 de julio de 2026, a las 6:00 de la tarde, en el Salón Oval de la Biblioteca Cardenal Beras Rojas de la Universidad Católica Santo Domingo (UCSD).
Una guía para anticiparse a riesgos legales
El documento busca explicar que la prevención penal corporativa va más allá del cumplimiento básico de normas y requiere que las empresas identifiquen los riesgos asociados a sus actividades, evalúen sus niveles de exposición y establezcan controles que permitan demostrar una actuación responsable.
Según sus autores, la guía servirá como un punto de partida para que las organizaciones reconozcan sus principales áreas de vulnerabilidad y determinen la necesidad de implementar programas de prevención adaptados a su estructura, tamaño y sector económico.
“La prevención penal debe comenzar de forma estricta antes de que se produzca una investigación, una denuncia o una crisis reputacional. La finalidad es que la empresa pueda anticiparse realizando un levantamiento de su mapa de riesgos penales, organizar sus controles, implementar un manual de prevención riguroso y acreditar que ha actuado con la debida diligencia”, expresó Gustavo A. de los Santos Coll.
Prevención como parte de la gestión empresarial
Los autores indicaron que la guía no sustituye un análisis particular de cada empresa, debido a que los riesgos pueden variar según la actividad económica, manejo de recursos, contratación de terceros, relación con autoridades públicas y otros factores propios de cada organización.
“Una política genérica descargada de internet no representa necesariamente un programa de prevención penal. Cada empresa debe conocer sus riesgos reales, establecer controles verificables y convertir la prevención en parte de su gobernanza”, señaló Lionel Correa Tapounet.
Durante el conversatorio también se abordaron las diferencias entre el oficial de cumplimiento y el oficial de prevención de riesgos penales, las responsabilidades de los órganos de dirección y la importancia de documentar las decisiones empresariales.
La iniciativa busca impulsar una cultura preventiva en la que las empresas puedan actuar antes de enfrentar procesos judiciales, mediante la identificación temprana de riesgos y la adopción de medidas que fortalezcan su defensa jurídica.
